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中国石油化工股份有限公司（下称“中国石化”，600028.SH，00386.HK）下属企业违反了《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》（下称《指导意见》）相关规定，未通过大宗交易系统抛售了开开实业（600272.SH）1.55%的股权，7日遭到上海证券交易所的谴责。
中国石化内部人士昨天向《第一财经日报》解释了抛售事件的情况，并表示，将会督促旗下公司继续认真学习有关规定。
下属公司疏忽
上海证券交易所7日发布公告称，中国石化上海石油零售分公司（下称“上石油分公司”）在2008年4月21日至5月7日期间，通过该所竞价交易系统累计卖出开开实业解除限售存量股份达3776928股，占该公司总股本的1.55%。
这种行为严重违反中国证监会发布的《指导意见》以及上证所有关规则，因此对此予以公开谴责，并对上石油分公司的证券账户实施限制三个月交易，且会对有关违规情况上报中国证监会查处。
这也是继宏达股份和冠福家用（002102.SZ）之后，发生的第三起违规减持上市公司股权的案例。
据《第一财经日报》的了解，上石油分公司此前为地方企业，在中国的石化企业重组的过程中，归中国石化管理。去年以来，中国石化陆续进行非主营业务的清理，一些公司不断退出非石化产业的资产，其中就包括股票。
而上石油分公司对开开实业的持股，是过去的法人股，“所以在现阶段，一方面通过抛售可以赢利，另外也是秉承了公司做大做强核心产业的理念。”中国石化一内部人士谈到。
他还补充说，中国石化对中国证监会的指导意见是非常清楚的，但下属子公司在操作过程中可能对其理解得不够深入，或者是具体操作的部门没有留意。
记者在中石化上海公司总部了解到，一些公司职员对该事件也颇感意外，他们也是在昨天早晨的各家报纸上看到被谴责一事。
“指导意见”理解偏差
上述中国石化内部人士还向《第一财经日报》表达了几点想法：首先，由于这次出台的是“指导意见”，企业可能在对“指导意见”的理解上就会有一些差别。
招商证券的一位策略分析师表示，“指导意见”四个字，有时可能会让企业“不小心忽略掉”。
中国石化内部人士还表示，交易所的竞价交易系统在抛售超限上没有任何提示。该分析师也补充道：“如果没有报警或提示系统，确实会给抛售方带来影响。但这就需要依靠公司自己加强管理和约束了。”
有些资金量大的投资公司本身有好几个操盘手，如果一个卖了0.9％，另一个在不充分沟通的情况下卖了0.1％，就会违反规定。“但也不排除某些股东的恶意抛售。”招商证券策略分析师说。
上述分析师也强调，按照目前被列出的三家上市公司相关股东处罚情况来看，“并不能称之为处罚。因为没有如回购超减股份的这种制裁，只是限制交易。”
中国石化上述人士还透露，目前公司并不清楚自己下属子公司还有多少其他上市公司的股份，“但应该说，逐步出售或者转让非核心业务的工作基本已经接近尾声。公司一定会对此引以为戒，会督促企业继续认真了解和执行有关限售规定。”
分析师预计，类似情况未来很有可能继续出现，上海证券交易所设定的报警系统或许还需要一段时间，各家公司的严谨管理已迫在眉睫。
有一点也会让各方引起注意，即上海证券交易所将针对违规超比例减持的行为，抓紧研究更加严格的处罚措施，包括对违规账户延长限制交易期限，增加限制交易品种，重审相关违规股东的上市公司董事任职资格，提请证监会立案查处，以及建议冻结资金账户、限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司等措施。 （王佑）
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